通策醫療股份有限公司      董事會審計委員會 2021 年度履職情況報告  報告期內，公司董事會審計委員會根據中國證監會、上海證券交易所有關規定及公司審計委員會工作細則，并按上海證券交易所《關于做好上市公司 2021年年度報告工作的通知》的要求，審計委員會本著勤勉盡責的原則，認真履行職責，主要負責公司內、外部審計的監督、核查和溝通工作，現將 2021 年度工作情況向董事會作如下報告：  一、  審計委員會基本情況  報告期內第九屆公司審計委員會由曹茂喜先生、汪壽陽先生和張軼男女士三名獨立董事組成，其中召集人由具有專業會計資格的獨立董事擔任。  二、  審計委員會 2021 年度會議召開情況    報告期內，第九屆公司審計委員會根據《公司法》、《上市公司治理準則》、《公司章程》、《審計委員會工作細則》等相關規定，積極履行職責，2021 年度公司董事會審計委員會召開了 4 次會議：  1、2021 年 4 月 8 日，董事會審計委員會召開會議，聽取了中匯會計師事務 所對公司 2020 年年度的審計計劃和 2020 年度的審計工作說明的匯報。審議并通過了公司提交的 2020 年度審計工作總結和計劃、2020 年年度報告，2020 年內部控制自我評價報告，2021 年度內部審計工作計劃，聘請 2021 年年度審計機構的議案等相關資料。  2、2021 年 8 月 9 日，董事會審計委員會召開會議，審議并通過了公司提交 的公司 2021 年半年度報告。認為本期報告相關財務數據客觀、真實、準確地反映公司的財務狀況和經營成果，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性負個別及連帶責任，因此同意本次事項。  3、2021 年 9 月 29 日，董事會審計委員會召開會議，審議通過關于以婦幼 子公司股權參與基金投資暨關聯交易事項，本次交易是基于公司對婦幼業務的現狀考慮，避免短期投入的同時兼顧長遠投資收益，有利于公司集中精力發展主營口腔醫療服務，提高長期盈利能力；本次交易價格以評估值為基礎，具有公允性及合理性，不存在利益輸送及損害上市公司及股東利益的情形，因此同意本次事 項。  4、2021 年 10 月 14 日，董事會審計委員會召開會議，審議并通過了公司提 交的公司 2021 年三季度報告，認為本期報告相關財務數據客觀、真實、準確地反映公司的財務狀況和經營成果，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性負個別及連帶責任。  三、審計委員會年度履行職責的情況  1、監督及評估外部審計機構工作  （1）評估外部審計機構的獨立性和專業性  中匯會計師事務所為公司的外部審計單位，從擔任公司年度審計機構以來中匯會計師事務所能夠較好地完成公司委托的各項工作，獨立、專業的完成公司年度財務報表審計服務。  （2）公司審計委員會建議公司董事會繼續聘任中匯會計師事務所作為公司2021 年度的財務審計機構和內部控制審計機構。  （3）審核外部審計機構的審計費用，經審核，公司實際支付給中匯會計師 事務所 2021 年度審計費用為 140 萬元，其中財務部分審計費用為 120 萬元，內 部控制審計費用為 20 萬元，與公司所披露的審計費用情況相符。  2、審閱公司的財務報告  報告期內，審計委員會認真審閱了公司編制的 2020 年年度報告、2021 年第 一季度報告、2021 年度半年度報告、2021 年第三季度報告，認為公司的財務報告嚴格遵循了《會計準則》的規定，真實反映了公司當期的經營情況與財務情況、經營成果和現金流量，公司財務報告是真實、完整和準確的，不存在相關的欺詐、舞弊行為及重大錯報的情況。  3、指導內部審計工作  報告期內，我們認真審議公司的內部審計工作計劃，以書面形式出具對年度工作計劃的建議和意見，同時督促公司內部審計機構嚴格按照工作計劃執行。  4、評估內部控制的有效性  公司按照《公司法》、《證券法》等法律法規和中國證監會、上海證券交易所有關規定的要求，建立了較為完善的公司治理結構和治理制度。報告期內，公司 嚴格執行各項法律、法規、規章、公司章程等規定，股東大會、董事會、監事會及經營層規范運作，切實保障了公司和股東的合法權益。公司內部控制實際運作情況符合了中國證監會發布的有關上市公司治理規范的要求。  2021 年度我們根據《上市公司董事會審計委員會運作指引》的要求忠實、勤勉地履行職責。2022 年我們相信公司第九屆董事會審計委員會將繼續發揮委員會的專業職能，切實有效地監督公司的外部審計，指導公司內部審計工作，促進公司建立有效的內部控制并提供真實、準確、完整的財務報告。  特此報告。  通策醫療股份有限公司審計委員會:  汪壽陽先生  曹茂喜先生  張軼男女士                                                    2022 年 4 月 27 日

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